Εγκρίσεις αδειών λειτουργίας δύο νέων επενδυτικών εταιρειών αλλά και πρόστιμα συνολικού ύψους 97.000 περιελάμβαναν οι αποφάσεις του διοικητικού συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που έγινε την Πέμπτη.
Πιο αναλυτικά, ενέκρινε τη χορήγηση άδειας λειτουργίας στην υπό σύσταση εταιρεία WHITETIP INVESTMENTS Α.Ε.Π.Ε.Υ., ώστε να παρέχει τις υπηρεσίες της λήψης και διαβίβασης εντολών, της παροχής επενδυτικών συμβουλών και παρεπόμενες υπηρεσίες, σύμφωνα με τις διατάξεις του ν.3606/2007.
Επίσης, ενέκρινε τη χορήγηση άδειας λειτουργίας στην υπό σύσταση εταιρεία ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΩΝ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ, σύμφωνα με τις διατάξεις του ν. 4209/2013.
Το δ.σ. της ΕΚ αποφάσισε την ανάκληση της άδειας της εταιρίας «ΓΚΛΟΜΠΑΛ ΧΡΗΜΑΤΟΔΟΤΉΣΕΙΣ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ Α.Ε» για τη λειτουργία της ως ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων του ν. 4209/2013, κατόπιν σχετικού αιτήματος της ίδιας της εταιρείας.
«Βροχή» από πρόστιμα σε φυσικά και νομικά πρόσωπα
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφάσισε την επιβολή των παρακάτω προστίμων:
Πρόστιμο συνολικού ύψους 37.000 ευρώ σε μέλη του δ.σ. της εταιρείας Αγροτικός Οίκος Σπύρου για παράβαση των διατάξεων του ν. 3016/2002 περί εταιρικής διακυβέρνησης. Ειδικότερα, επιβλήθηκε πρόστιμο 10.000 ευρώ στον κ. Γεώργιο Σπύρου, πρόστιμο 10.000 ευρώ στον κ. Σπυρίδωνα Σπύρου, 6.000 ευρώ στον κ. Σωκράτη Λαμπρόπουλο, 6.000 στον κ. Πλάτωνα Νιάδη και πρόστιμο 5.000 ευρώ στον κ. Δημήτριο Μποσινάκη.
Επίσης επιβλήθηκε pρόστιμο 5.000 ευρώ στην εταιρεία Αγροτικός Οίκος Σπύρου για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 4 του ν. 3556/2007, λόγω μη ορθής σύμφωνα με τα ΔΛΠ/ΔΠΧΑ κατάρτισης των οικονομικών καταστάσεων για τη χρήση που έληξε στις 31.12.2011.
Πρόστιμο 12.000 στην εταιρεία Πειραιώς ΑΕΠΕΥ, για παράβαση των διατάξεων της υπ' αρ. 2/452/1.11.2007, σχετικά με λογαριασμούς πίστωσης επενδυτών, αξιολόγηση συμβατότητας/καταλληλότητας, και περιοδικής ενημέρωσης επενδυτών.
Πρόστιμο 11.000 στον κ. Φίλιππο Βρυώνη για παράβαση των υποχρεώσεων γνωστοποίησης που προβλέπονται από τον ν. 3556/2007 λόγω μη αναγγελίας μεταβολών του ποσοστού συμμετοχής του επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου της εταιρείας Εμπορικός Δεσμός ΑΕΒΕ.
Πρόστιμο 8.000 ευρώ στην εταιρεία Συστήματα Μικρουπολογιστών (PC Systems) για παράβαση των διατάξεων της παρ. 2 του άρθρου 6 του ν. 3556/2007, λόγω μη ορθής σύμφωνα με τα ΔΛΠ/ΔΠΧΑ κατάρτισης των τριμηνιαίων οικονομικών καταστάσεων για την περίοδο που έληξε την 30.09.2011.
Πρόστιμο 8.000 ευρώ στην εταιρεία Εθνική Χρηματιστηριακή ΑΕΠΕΥ για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 18 του ν.3340/2005 και της απόφασης 2/452/1.11.2007 της Επ. Κεφαλαιαγοράς, σχετικά με την ελλιπή εκτέλεση εντολών - τήρηση αρχείου εντολών πελατών καθώς και τη μη αποτελεσματική τήρηση του εσωτερικού ελέγχου.
Πρόστιμο 7.000 ευρώ στην εταιρεία ΑΕΓΕΚ Α.Ε για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 4, 19 και 21 του ν.3556/2007, λόγω μη δημοσιοποίησης της ετήσιας οικονομικής έκθεσης της χρήσης 2015, εντός τριών μηνών από τη λήξη της χρήσης.
Πρόστιμο 2.000 ευρώ στον κ. Seth A. Klarman ως ελέγχοντα την εταιρεία The Baupost Group LLC και πρόστιμο 1.000 ευρώ στην εταιρεία The Baupost Group LLC λόγω παράβασης της υποχρέωσης δημοσιοποίησης προς την εκδότρια εταιρεία των πληροφοριών μεταβολής δικαιωμάτων ψήφου επί μετοχών της Τράπεζας Πειραιώς εντός της προβλεπόμενης προθεσμίας από τον ν. 3556/2007.
Πρόστιμο 3.000 ευρώ στον κ. Ιωάννη – Στυλιανό Ταβουλάρη, λόγω εκπρόθεσμης, βάσει των διατάξεων του ν. 3556/2007, αναγγελίας της μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής του επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου της ειοηγμένης εταιρείας Μοτοδυναμική.
Πρόστιμο 3.000 ευρώ στην εταιρεία Μίδας Χρηματιστηριακή ΑΕΠΕΥ, λόγω παράβασης διατάξεων της απόφασης 2/452/1.11.2007 σχετικά με την έλλειψη επαρκών και αποτελεσματικών μηχανισμών εσωτερικού ελέγχου και παράβασης των κανόνων περί εξόφλησης χρεωστικών υπολοίπων πελατών.
